在国企改革不断深化和市场竞争日益加剧的背景下，坚持底线思维，强化风险防控体系建设对于提升国企治理水平及锻造企业竞争力至关重要。供应链公司坚持把防控风险作为重中之重，不断推动风险管控与合规经营，采取多项关键举措持续筑牢公司高质量发展底线，确保企业稳健前行、长远发展。

创新求变，织密风险防控“运行网”

为应对瞬息万变的市场形势，公司不断革新风险管理体系。今年，以新疆、内蒙古两家公司为试点推行“大风控”体制机制，整合了业务风控、物管和法务三重职能，加快业务权、物权、财权的“三权分立”，最大程度避免风控盲区，构建起覆盖事前调查审批、事中执行监督到事后复盘救济的全流程管控体系。通过细化岗位职责、实施区域化精细管理，从合同、单据、票据、资金、货权、物权等多个维度进行全面梳理与监督，利用“数链”及业财一体化信息平台增强风险预警能力，切实保障货物与资金的安全，确保业务运行的安全合规与风险可控。

多管齐下，筑牢贸易经营“安全堤”

针对政策性风险特别是虚假贸易活动，公司扎实开展省属企业虚假贸易业务专项整治行动，成立了虚假贸易业务专项整治工作领导小组，从经营管理、业务开展、制度建设、合规管控等方面进行了全方位、深层次的专项排查和整治。同时，举办了融资性贸易专题讲座培训，通过简单易懂的小案例，为员工构建了不同类型融资性贸易的基础模型，不断提高员工对于融资性贸易的理解与警惕。结合国家“十不准”政策及当前司法实践，梳理了融资性贸易的识别关注点，结合自身业务特点，分别从业务事前尽调、合同条款设置及审批、货权管理、单据管理、资金管理等方面，制定了一系列具体措施来规范交易流程，从源头上杜绝非法行为的发生，保证业务的真实性和合法性。

精准施策，点亮业务风险“警示灯”

在实际经营管理中，日常业务操作风险不容小觑。公司对此高度重视，在合作方信用风险防范方面，加强业务尽调审批与客商管理。通过深入一线实地调查走访，介入货物物流、仓储环节进行现场风控核实，全面考察上下游企业的资信及真实贸易需求，确保业务执行动态监督。在标准合同管理方面，规范了业务合同标的物规格、货物流转、资金结算、违约责任等条款设置，并加强了合同的审批流程。在货权管理及货物流转留痕方面，印发《业务类原始交易凭证/证据收集、传递、审核与保管管理办法》，加强对货物交付流转过程中的物流、检验入库等全流程履行文件的收集和保管，进一步强化了货权风险管控。在应收、预付账款管理方面，严格落实《往来账款及敞口管理办法》，对超期应收账款进行预警、实时提醒与重点管理。这一系列精细化管理措施，有效降低了运营过程中可能出现的各种风险因素。

坚守底线，拧紧合规内控“安全阀”

合规内控是企业风险防控的重要基石。公司始终坚守合规底线，不断加强合规内控管理，在制度建设方面，完善了涵盖经营管理、业务操作、合规管理等多方面的制度体系，并建立了与之相匹配的风控措施，进一步加强制度深度覆盖和有效约束。在风险合规培训方面，持续推进培训教育常态化，定期组织法律专业知识讲座和合规培训，加强时事法规、行业政策宣传、日常业务操作风险提示及公司合规管理规定宣贯，邀请专业律师进行授课，利用信息化宣传平台，发布合规知识和案例，营造浓厚的合规氛围。在合规监督方面，一体推进“诉讼+追责”联动救济机制，严格落实《诉讼与非诉案件管理办法》，并加强《违规经营投资责任追究办法》实际运用。通过切实把握监督“三大关口”，确保了合规内控工作的有效实施与持续改进。